\u003c/p>\u003cp>監管再罰證券從業者違規炒股,勞心費力還虧錢,購買理財它不香嗎?\u003c/p>\u003cp>日前,江蘇證監局新披露了一則券商員工違規炒股罰單:2名券商員工在3年內,通過使用7個他人賬戶,違規交易股票累計成交2.73億元,最終實現了91.65萬元的虧損,并分別被處以2萬元罰款。\u003c/p>\u003cp>同時,湖北證監局則同步更新了兩份行政處罰決定書,曝光了兩名證券分支機構老總的違規交易股票案,其中一名證券分公司負責人炒股一年虧掉41.2萬元,此次罰款20萬元;另一名證券營業部副總雖炒股5年半,累計賺了97萬元,但扣除120萬兩融利息,這位老總非但沒有賺錢,最后還被罰一沒一194萬元。\u003c/p>\u003cp>\u003cstrong>兩員工3年瘋狂交易2.73億,虧損91萬\u003c/strong>\u003c/p>\u003cp>在江蘇證監局5月24日公布的罰單中,兩名證券從業人員都是80后,也都曾是同一家證券營業部同事。\u003c/p>\u003cp>其中趙某偉2011年1月至2019年1月期間,先后在東海證券蘇州蘇華路證券營業部、國融證券蘇州干將西路證券營業部、國融證券揚州曙光路證券營業部任職;2015年5月至2019年1月,郭某鳴則先后在國融證券蘇州干將西路證券營業部、廣發證券蘇州大道東證券營業部任職。\u003c/p>\u003cp class=\"textAlignCenter\">\u003cimg src=\"https://x0.ifengimg.com/ucms/2021_23/EFEDDD0DDDBDA146DCD76B200B0BDAF3E881E6D3_size194_w1080_h406.png\" />\u003c/p>\u003cp>經查,自2017年3月起至2018年10月,趙某偉、郭某鳴共同使用榮某某證券賬戶進行股票交易。其中,趙某偉使用該賬戶買賣國電南瑞、保稅科技等23只股票,總成交金額為450.24萬元;郭某鳴使用該賬戶買賣合肥百貨、海特高新等37只股票,總成交金額為917.88萬元。二人共同使用該賬戶實施的股票交易共計虧損16.68萬元。\u003c/p>\u003cp>而除了上述共用賬戶外,趙某偉還在2015年11月起至2018年10月的3年內,使用趙某某、林某某、梅某、費某某、高某、楊某某等6個賬戶,共計買賣東方財富、三豐智能等148只股票,總成交金額為25980.76萬元,共計虧損74.98萬元。\u003c/p>\u003cp>盡管郭某鳴提出,榮某某賬戶一直系其父親操作,期間曾交由趙某偉操作,她本人從未控制過榮某某賬戶。但江蘇證監局根據當事人詢問筆錄、榮某某賬戶交易記錄等認定郭某鳴操作榮某某賬戶的事實清楚、證據確鑿,故對上述申辯意見不予采納。最終決定對趙某偉、郭某鳴分別處以2萬元罰款。\u003c/p>\u003cp>冒用7個他人證券賬戶,3年時間違規對100多只股票累計交易2.73億元,兩人最終虧損91.65萬,罰款共4萬。\u003c/p>\u003cp>\u003cstrong>分公司總經理集資炒股,虧損超40萬被罰20萬\u003c/strong>\u003c/p>\u003cp>5月25日,湖北證監局也披露了一家券商分公司總經理的違規炒股案,值得注意的是,這位當事人炒股虧掉的41.2萬元里不僅是自籌資金,還包括向員工集資的錢。\u003c/p>\u003cp>經湖北證監局查明,帖某衛作為證券從業人員,在2016年8月至2018年5月擔任萬和證券湖北分公司副總經理;2018年5月至2020年6月升任總經理。\u003c/p>\u003cp class=\"textAlignCenter\">\u003cimg src=\"https://x0.ifengimg.com/ucms/2021_23/C1F8B4E16EDA37AF18B3ACE838DBBB0314CA9CFB_size136_w1080_h316.png\" />\u003c/p>\u003cp>\u003cimg src=\"https://x0.ifengimg.com/ucms/2021_23/C579505BF64436EA9368B65FDE2ECB890CEC6D28_size0_w1_h1.jpg\" style=\"width: 1px;\" />\u003c/p>\u003cp>應帖某衛要求,“余某”和“馬某”證券賬戶分別在2017年7月、10月,在其任職的萬和證券湖北分公司開戶,并在2017年7月13日至2018年10月18日期間由其控制使用。帖某衛共在“余某”和“馬某”證券賬戶中投入本金合計272.21萬元,來源為向員工集資或自籌資金。\u003c/p>\u003cp>具體而言,“余某”賬戶于2017年7月13日至2017年10月31日,委托交易共計335筆,買賣交易金額為1937.4萬元,虧損14.9萬元;“馬某”賬戶于2017年11月2日至2018年10月16日,委托交易共計1159筆,買賣交易金額為2826.4萬元,虧損26.3萬元。\u003c/p>\u003cp>湖北證監局認為,帖某衛借用“余某”和“馬某”賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定,決定對其處以20萬元罰款。\u003c/p>\u003cp>一年多時間,又是向員工集資又是自籌資金,累計投入本金超270萬,合計交易1494筆,到頭來這位證券分公司總經理不僅虧損41.2萬元,還倒被監管罰款20萬。\u003c/p>\u003cp>\u003cstrong>營業部副總炒股5年半罰沒194萬\u003c/strong>\u003c/p>\u003cp>\u003cstrong>對比上述兩個案例,湖北證監局5月25日公布的另一罰單中,當事人的投資技術顯然要好得多:5年半時間炒股賺到97萬。但扣除120萬兩融利息,這位證券營業部副總非但沒有賺錢,最后還被罰一沒一194萬元。\u003c/strong>\u003c/p>\u003cp>2009年7月至2019年7月,劉某麟就職于中國中投證券武漢香港路證券營業部,擔任副總經理。而在2013年9月26日至2019年1月29日期間,劉某麟控制使用其弟弟“劉某”的證券賬戶累計交易了46只股票。\u003c/p>\u003cp class=\"textAlignCenter\">\u003cimg src=\"https://x0.ifengimg.com/ucms/2021_23/31432A05E3C3E0FD668B731B11BAADF424E1AC2C_size146_w1080_h311.png\" />\u003c/p>\u003cp>據悉,劉某麟期間使用單位辦公電腦、手機合計操作“劉某”賬戶交易合計11681筆,占委托交易的86.07%?!皠⒛场辟~戶共交易47只股票,成交金額為7070.43萬元,其中劉某麟實際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票(占比97.87%),成交金額6354.58萬元(占比89.88%)。\u003c/p>\u003cp>2013年9月26日至2019年1月29日,劉某賬戶累計賬面盈利107.94萬元。按照劉某麟實際控制并使用劉某賬戶成交金額占比89.88%計算,其中歸屬劉某麟的賬面盈利為97.01萬元。\u003c/p>\u003cp>不過值得注意的是,劉某麟提出,營業部在提供融資業務中收取了融資利息和費用,經計算,營業部累計收取融資利息和費用合計120萬元??鄢@些支出,實際沒有盈利所得。但湖北證監局指出,在對違法所得進行認定時已將合理稅費予以扣除,融資融券應付利息不屬于涉案違法行為的直接成本,與涉案違法行為本身無關,故對劉某麟該項主張不予采納。\u003c/p>\u003cp>\u003cstrong>最終,針對劉某麟借用他人賬戶買賣股票的行為,根據2005年《證券法》第一百九十九條之規定,沒收其違法所得97.01萬元,并處以97.01萬元罰款。\u003c/strong>\u003c/p>\u003cp>綜合來看上述三個案例,不管是普通員工、營業部副總還是分公司總經理,不論是違規炒股1年、3年還是5年,不論有自行籌資、向人集資還是兩融杠桿,證券從業者下場炒股的成果似乎并不比散戶優秀,虧錢賠本仍是常見結局。\u003c/p>\u003cp>同時,在監管機構日復一日的打擊查處下,違規借用他人賬戶炒股不僅費心費力不賺錢,更可能招致嚴格的行政處罰。作為專業的證券從業者,有這錢去投給優秀的基金管理人不好嗎?\u003c/p>","type":"text"}],"currentPage":0,"pageSize":1},"editorName":"謝偉","editorCode":"PF123"},"keywords":"賬戶,證券,證監局,利息,劉某,證券賬戶,交易,分公司,股票,券商","safeLevel":0,"isCloseAlgRec":false,"__env__":"production"}; var adData = {"adHead":"%0D%0A%3C!--s_all-indexs_180823_ad_qpdggtb%202020.10.30%2011%3A35%3A50--%3E%0D%0A%0D%0A%3Cscript%20src%3D%22https%3A%2F%2Fx0.ifengimg.com%2Ffeprod%2Fc%2Fm%2Fmobile_inice_v202.js%22%20%20crossorigin%3D%22anonymous%22%3E%3C%2Fscript%3E%0D%0A%0D%0A%0D%0A%3C!--%2Fs_all-indexs_180823_ad_qpdggtb--%3E%0D%0A","adBody":"%0D%0A%3C!--s_all_indexs_180823_ad_qpdpcggdb%202021.09.17%2009%3A17%3A26--%3E%0D%0A%0D%0A%3Cscript%3EIfengAmgr.start()%3C%2Fscript%3E%0D%0A%0D%0A%0D%0A%3C!--%2Fs_all_indexs_180823_ad_qpdpcggdb--%3E%0D%0A","topAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%7B%22ap%22%20%3A%20%22183%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%221000%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%2290%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%5D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%20%20%20%20%20%20%7D","logoAd":"%7B%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20data%3A%20'logoAd'%2C%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20callback%3A%20function(elm%2C%20data)%20%7B%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20console.log(data%20%2B%20'%20%E6%97%A0%E5%B9%BF%E5%91%8A')%3B%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7D","topicAd":"%7B%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20data%3A%20'topicAd'%2C%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20callback%3A%20function(elm%2C%20data)%20%7B%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20console.log(data%20%2B%20'%20%E6%97%A0%E5%B9%BF%E5%91%8A')%3B%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7D","contentAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%226402%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22300%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22250%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20%22https%3A%2F%2Fc0.ifengimg.com%2Fweb%2Fd%2Febd.js%22%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20%22function(data%2C%20event)%20%7Bwindow.IfengAmgr.tplLib.embed.render(data%2Cevent)%3B%7D%22%0D%0A%7D","infoAd":"%7B%0D%0A%20data%3A%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023226%2C%20pos%3A%203%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2090%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%205683%2C%20pos%3A%207%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2090%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023227%2C%20pos%3A%208%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2080%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023228%2C%20pos%3A%2013%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2080%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023229%2C%20pos%3A%2018%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2080%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023230%2C%20pos%3A%2023%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2080%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023231%2C%20pos%3A%2028%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2080%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023232%2C%20pos%3A%2033%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2080%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023233%2C%20pos%3A%2038%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20640%2C%20h%3A%2080%2C%20res%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%5D%2C%0D%0A%20preload%3A%20%22https%3A%2F%2Fc0.ifengimg.com%2Fweb%2Fd%2Ff_feed_c.js%22%2C%0D%0A%20callback%3A%20'function(data%2C%20event)%20%7Bwindow.IfengAmgr.tplLib.feed_c.render(data%2Cevent)%3B%7D'%0D%0A%7D","hardAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%2223221%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22640%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%2290%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.adControl(%7Bhandler%3AIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%2CshowIntervalTime%3A3600%2C%7D)%7D'%0D%0A%7D","serviceAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%222166%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22640%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%2290%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%20%20%7D","contentBottomAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%2223309%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22640%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22250%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","commentAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%2229912%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22640%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%2290%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","articleAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%7Blist%3A%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023222%2C%20pos%3A%202%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20300%2C%20h%3A%2060%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023223%2C%20pos%3A%207%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20300%2C%20h%3A%2060%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2029900%2C%20pos%3A%2012%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20300%2C%20h%3A%2060%2C%20res%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%5D%2Cmaxnum%3A12%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20%22https%3A%2F%2Fc0.ifengimg.com%2Fweb%2Fd%2Ff_feed_c.js%22%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(data%2C%20event)%20%7Bwindow.IfengAmgr.tplLib.feed_c.render(data%2Cevent)%7D'%0D%0A%7D","videoAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%7Blist%3A%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023224%2C%20pos%3A%202%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20300%2C%20h%3A%2060%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2023225%2C%20pos%3A%207%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20300%2C%20h%3A%2060%2C%20res%3A%20%221%22%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%7Bap%3A%2029901%2C%20pos%3A%2012%2C%20showType%3A%201%2C%20w%3A%20300%2C%20h%3A%2060%2C%20res%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%5D%2Cmaxnum%3A12%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20%22https%3A%2F%2Fc0.ifengimg.com%2Fweb%2Fd%2Ff_feed_c.js%22%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(data%2C%20event)%20%7Bwindow.IfengAmgr.tplLib.feed_c.render(data%2Cevent)%7D'%0D%0A%7D","asideAd1":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%22175%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22300%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22250%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","asideAd2":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%2223216%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22300%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22250%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","asideAd3":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%2223217%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22300%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22250%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","asideAd4":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%2223218%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22300%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22250%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","asideAd5":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%2223219%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22300%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22250%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","asideAd6":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%2223220%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22300%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22600%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","bottomAd":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%22286%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%221000%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%2290%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D'%0D%0A%7D","floatAd1":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%224247%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%2230%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22300%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7Bif(location.search.indexOf(%22f%3D360%22)%20%3D%3D%20-1%20%26%26%20location.search.indexOf(%22f%3Dhao123%22)%20%3D%3D%20-1%20%26%26%20location.href.indexOf(%22_zbs_2345_bd%22)%20%3D%3D%20-1%20%26%26%20location.href.indexOf(%22%23_zbs_360_vr%22)%20%3D%3D%20-1%20%26%26%20location.href.indexOf(%22_zbs_baidu_news%22)%20%3D%3D%20-1)%7B%20IfengAmgr.show(elm%2Cdata)%3B%7D%7D'%0D%0A%7D","floatAd2":"%7B%0D%0A%20%20%20%20data%3A%20%7B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%22aids%22%20%3A%20%5B%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%7B%22ap%22%20%3A%20%229060%22%2C%20%22w%22%20%3A%20%22300%22%2C%20%22h%22%20%3A%20%22250%22%2C%22res%22%20%3A%20%221%22%7D%0D%0A%20%20%20%20%20%20%20%20%5D%0D%0A%20%20%20%20%7D%2C%0D%0A%20%20%20%20preload%3A%20''%2C%0D%0A%20%20%20%20callback%3A%20'function(elm%2C%20data)%20%7BIfengAmgr.adControl(%7BshowIntervalTime%3A1%2F24%2Chandler%3Afunction()%7BIfengAmgr.show(elm%2Cdata)%7D%2Capid%3A90600%2CdelayTime%3A15%7D)%7D%3B'%0D%0A%7D"}; var staticData = {}; var __chipsData = []; var __apiReport = (Math.random() > 0.99); var __apiReportMaxCount = 50; var getChipsDataByKey = function (data, key) { for (var i = 0, iLen = data.length; i
  • <xmp id="oaass"><nav id="oaass"></nav>
  • <nav id="oaass"></nav>
    券商員工炒股辛酸淚?分公司老總集資炒股不賺反虧,賺得不夠還利息…
    財經

    券商員工炒股辛酸淚?分公司老總集資炒股不賺反虧,賺得不夠還利息…

    2021年05月30日 06:56:07
    來源:券商中國

    監管再罰證券從業者違規炒股,勞心費力還虧錢,購買理財它不香嗎?

    日前,江蘇證監局新披露了一則券商員工違規炒股罰單:2名券商員工在3年內,通過使用7個他人賬戶,違規交易股票累計成交2.73億元,最終實現了91.65萬元的虧損,并分別被處以2萬元罰款。

    同時,湖北證監局則同步更新了兩份行政處罰決定書,曝光了兩名證券分支機構老總的違規交易股票案,其中一名證券分公司負責人炒股一年虧掉41.2萬元,此次罰款20萬元;另一名證券營業部副總雖炒股5年半,累計賺了97萬元,但扣除120萬兩融利息,這位老總非但沒有賺錢,最后還被罰一沒一194萬元。

    兩員工3年瘋狂交易2.73億,虧損91萬

    在江蘇證監局5月24日公布的罰單中,兩名證券從業人員都是80后,也都曾是同一家證券營業部同事。

    其中趙某偉2011年1月至2019年1月期間,先后在東海證券蘇州蘇華路證券營業部、國融證券蘇州干將西路證券營業部、國融證券揚州曙光路證券營業部任職;2015年5月至2019年1月,郭某鳴則先后在國融證券蘇州干將西路證券營業部、廣發證券蘇州大道東證券營業部任職。

    經查,自2017年3月起至2018年10月,趙某偉、郭某鳴共同使用榮某某證券賬戶進行股票交易。其中,趙某偉使用該賬戶買賣國電南瑞、保稅科技等23只股票,總成交金額為450.24萬元;郭某鳴使用該賬戶買賣合肥百貨、海特高新等37只股票,總成交金額為917.88萬元。二人共同使用該賬戶實施的股票交易共計虧損16.68萬元。

    而除了上述共用賬戶外,趙某偉還在2015年11月起至2018年10月的3年內,使用趙某某、林某某、梅某、費某某、高某、楊某某等6個賬戶,共計買賣東方財富、三豐智能等148只股票,總成交金額為25980.76萬元,共計虧損74.98萬元。

    盡管郭某鳴提出,榮某某賬戶一直系其父親操作,期間曾交由趙某偉操作,她本人從未控制過榮某某賬戶。但江蘇證監局根據當事人詢問筆錄、榮某某賬戶交易記錄等認定郭某鳴操作榮某某賬戶的事實清楚、證據確鑿,故對上述申辯意見不予采納。最終決定對趙某偉、郭某鳴分別處以2萬元罰款。

    冒用7個他人證券賬戶,3年時間違規對100多只股票累計交易2.73億元,兩人最終虧損91.65萬,罰款共4萬。

    分公司總經理集資炒股,虧損超40萬被罰20萬

    5月25日,湖北證監局也披露了一家券商分公司總經理的違規炒股案,值得注意的是,這位當事人炒股虧掉的41.2萬元里不僅是自籌資金,還包括向員工集資的錢。

    經湖北證監局查明,帖某衛作為證券從業人員,在2016年8月至2018年5月擔任萬和證券湖北分公司副總經理;2018年5月至2020年6月升任總經理。

    應帖某衛要求,“余某”和“馬某”證券賬戶分別在2017年7月、10月,在其任職的萬和證券湖北分公司開戶,并在2017年7月13日至2018年10月18日期間由其控制使用。帖某衛共在“余某”和“馬某”證券賬戶中投入本金合計272.21萬元,來源為向員工集資或自籌資金。

    具體而言,“余某”賬戶于2017年7月13日至2017年10月31日,委托交易共計335筆,買賣交易金額為1937.4萬元,虧損14.9萬元;“馬某”賬戶于2017年11月2日至2018年10月16日,委托交易共計1159筆,買賣交易金額為2826.4萬元,虧損26.3萬元。

    湖北證監局認為,帖某衛借用“余某”和“馬某”賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定,決定對其處以20萬元罰款。

    一年多時間,又是向員工集資又是自籌資金,累計投入本金超270萬,合計交易1494筆,到頭來這位證券分公司總經理不僅虧損41.2萬元,還倒被監管罰款20萬。

    營業部副總炒股5年半罰沒194萬

    對比上述兩個案例,湖北證監局5月25日公布的另一罰單中,當事人的投資技術顯然要好得多:5年半時間炒股賺到97萬。但扣除120萬兩融利息,這位證券營業部副總非但沒有賺錢,最后還被罰一沒一194萬元。

    2009年7月至2019年7月,劉某麟就職于中國中投證券武漢香港路證券營業部,擔任副總經理。而在2013年9月26日至2019年1月29日期間,劉某麟控制使用其弟弟“劉某”的證券賬戶累計交易了46只股票。

    據悉,劉某麟期間使用單位辦公電腦、手機合計操作“劉某”賬戶交易合計11681筆,占委托交易的86.07%?!皠⒛场辟~戶共交易47只股票,成交金額為7070.43萬元,其中劉某麟實際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票(占比97.87%),成交金額6354.58萬元(占比89.88%)。

    2013年9月26日至2019年1月29日,劉某賬戶累計賬面盈利107.94萬元。按照劉某麟實際控制并使用劉某賬戶成交金額占比89.88%計算,其中歸屬劉某麟的賬面盈利為97.01萬元。

    不過值得注意的是,劉某麟提出,營業部在提供融資業務中收取了融資利息和費用,經計算,營業部累計收取融資利息和費用合計120萬元??鄢@些支出,實際沒有盈利所得。但湖北證監局指出,在對違法所得進行認定時已將合理稅費予以扣除,融資融券應付利息不屬于涉案違法行為的直接成本,與涉案違法行為本身無關,故對劉某麟該項主張不予采納。

    最終,針對劉某麟借用他人賬戶買賣股票的行為,根據2005年《證券法》第一百九十九條之規定,沒收其違法所得97.01萬元,并處以97.01萬元罰款。

    綜合來看上述三個案例,不管是普通員工、營業部副總還是分公司總經理,不論是違規炒股1年、3年還是5年,不論有自行籌資、向人集資還是兩融杠桿,證券從業者下場炒股的成果似乎并不比散戶優秀,虧錢賠本仍是常見結局。

    同時,在監管機構日復一日的打擊查處下,違規借用他人賬戶炒股不僅費心費力不賺錢,更可能招致嚴格的行政處罰。作為專業的證券從業者,有這錢去投給優秀的基金管理人不好嗎?

    中文字幕亚洲无线码一区,日本好大好硬好爽免费视频,无码中文有码中文人妻中文,日韩高清在线亚洲专区